深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查( 五 )

2019-03-29

2、业务管理：包括经纪业务管理、资管业务管理、投资顾问业务管理、融资类业务管理、IB业务管理、股票期权业务管理、投行业务管理、分级基金业务管理、代销金融产品业务管理等；

3、投资者适当性关联；

4、综合管理：包括证照、负责人及业务范围等资质管理等；

5、投资者保护；

6、反洗钱工作；

7、配合监管工作；

8、自律管理。

自年初以来股市不断上涨，赚钱效应扩大，刺激了市场加杠杆配资炒股的需求，也促进了券商融资融券业务的开展。监管也因此出手整治。

3月18日，两家券商营业部负责人因违规配资而被免职。分别为首创证券有限责任公司杭州文二路证券营业部负责人金炜棋和西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强。

据了解，金炜棋、刘强二人将面临被证券公司免职的处罚，同时自证监局决定作出之日起2年内，他们将不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

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