深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查( 四 )

2019-03-29

与此同时，出现以下问题的，证券公司分支机构评级将视情况调降1-2个类别或直接确定为D类:

(一)内部评分时发现问题瞒而不报,评价结果与实际状况严重不符的,由深圳证监局在发现时所处的评价期内对当期评价结果予以调整处理;

(二)投诉处理工作不力,被投诉数量较多或因同一事项被反复投诉;处理不当导致矛盾激化,引发客户到有关部门闱访、缠访,或引发集体上访、群体性事件等影响社会稳定的事件;

（三)评价期内出现违法违规事项被行政处罚、出具行政监管措施或被采取谈话提醒及监管提示函等日常监管措施、行业通报、采取自律管理措施或纪律处分等情况的;

（四）评价期内出现其他较大的风险事项的情形。

违规配资等行为将被扣分

单项最高扣10分

对于证券公司分支机构分类监管评价指标，主要包括以下八个方面163个扣分指标：

1、合规内控情况：包括合规制度建设及执行情况、合规管理机制运行和合规管理人员配备等；

推荐阅读

上一篇：拆解报告：小米无线充电宝10000mAh PLM11ZM

下一篇：4月1日起这些价格下调啦！