深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查_近日

近日，采访人员获悉，深圳证监局已经向辖区内券商发布《关于开展辖区证券公司分支机构分类监管工作的通知》，对券商分支机构进行评级，主要分为A、B、C、D四个类别。

被评为C类证券公司分支机构，深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示性谈话，同时要求该分支机构提交整改报告；

被评为D类证券公司分支机构，深圳证监局、深圳市证券业协会将其列入重点检查对象，同时深圳证监局将视情况约谈该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话，并视情节轻重对该分支机构负责人的认知能力向其所属证券公司提出异议。这意味着，该分支机构负责人有可能直接被换掉。

深圳证监局对辖区券商分支机构进行分类评级

1月底，深圳证监局发布《关于开展辖区证券公司分支机构分类监管工作的通知》。通知显示，深圳证监局2019年开始按年度开展辖区证券公司分支机构分类评级及后续监管工作。

具体来看，深圳证监局已发布《深圳辖区证券公司分支机构分类监管工作指引》，年度分类评级经由证券经营机构内部自评、深圳市证券业协会自律评分及证监局复核调整三个程序，最终确定各机构年度分类评级结果。并于3月15日前上报试评结果。

深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查