深圳证监局放大招！对辖区券商分支机构进行四档评级，最低者将被重点检查( 三 )
对于A类证券公司分支机构：可作为分支机构负责人及合规专员、证券公司总部相关部门管理人员、辖区管理总部负责人及合规专员在证券公司内部考核加分的依据；
对于C类证券公司分支机构：深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示性谈话，同时要求该分支机构提交整改报告；
对于连续两年被评为C类的证券公司分支机构，深圳证监局将对该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话。
对于D类证券公司分支机构：深圳证监局、深圳市证券业协会将其列入重点检查对象。
深圳证监局将视情况约谈该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话，并视情节轻重对该分支机构负责人的认知能力向其所属证券公司提出异议。
出现这四类问题可能直接被评为D类
证券分支机构未在规定日期内上报自评材料的，其分类评价结果将下调1个类别；未在确定分类记过期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
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