交易理念是指导交易的思想 ， 违背任何一条理念都有可能导致交易过程出现问题 。 我们将交易理念大致分为三点：1、本金安全 ， 即有合理的风险控制方法；2、交易方法的一致性 ， 即在风险可控的前提下不断重复成功的交易模式；3、扩大利润 ， 即合理的扩大头寸、重复博弈 ， 长期经营下去 。 按照重要性来排序 ， 本金安全>一致性>扩大利润 。
首先 ， 本金安全 。 投资中首先要考虑的是本金安全 。 巴菲特说过：“第一 ， 保证投资中的本金不亏损；第二 ， 一定要牢记第一条 。 ”关注本金安全就是严格控制风险 。
其次 ， 一致性 。 将成功的交易模式做到重复执行 ， 将交易作为一项事业长久经营 ， 累积盈利 。 这个一致性可以细化到选择一致性的风险回报机会、严格的止损、统一的进出场规则等 。 比如只参与风险回报为大于1:3的机会 ， 也就是说一笔交易您承担1元损失的风险同时可以获得潜在3元的盈利 。 在交易螺纹钢期货中 ， 在潜在上涨3%的获利时您只承担1%的损失 ， 这样即使您只有30%的胜率 ， 即做3笔盈利一笔 ， 长期来说也能做到不亏损 ， 倘若胜率能在30%以上 ， 您就能获利 ， 如果胜率能在50%以上 ， 您的获利将很可观 。
最后 ， 扩大利润 。 追求合理的回报是在遵循本金安全、一致性原则基础上 ， 在确定性高的盈利机会面前 ， 通过扩大持仓头寸或者持有更长的时间来实现 。 大行情不常有 ， 一旦被您碰到 ， 您要敢于追求更高的回报；同样 ， 正因为大机会不常有 ， 您不要幻想每次操作都能做到大机会 。
以上三个理念是交易成功的关键 。 为了便于投资者理解与操作 ， 我们将以上理念细化成具体执行的原则 ， 并细化成规则 ， 以下具体原则可供参考 。
1、严格止损 ， 不可将盈利转为亏损
【交易|交易理念与原则】投资者在投资过程中可能经常会碰到长期的盈利被一两笔亏损所覆盖的困扰 ， 其实这就来源于不遵守严格止损的准则 。 在长期盈利中 ， 有可能一些单子并不是遵守规则而来的 ， 该止损而没有止损却最终盈利 。 但您会发现 ， 在趋势中 ， 一笔逆向单不止损在带杠杆的期货市场中足以导致爆仓 ， 所以这就不难解释为什么长期的盈利会被一两笔亏损所覆盖的怪圈 。 要改变这个怪圈 ， 您要遵守的原则就是严格止损 。 另外 ， 人很难做到百分百客观 ， 主观误判也属正常 ， 关键是误判时不要导致大亏 。
盈利转为亏损带来的心理负面影响是比较大的 ， 特别是在大幅盈利转为亏损时 。 当有大幅盈利时 ， 起码不能让头寸转为亏损 。
2、不可浮亏加仓
如果您浮亏加仓 ， 可能置您于不利之地 ， 您有可能不会严格止损 ， 会为了摊平成本而不停的去这样做 ， 最后导致大亏甚至爆仓 。 当然 ， 本身策略进场时在风控允许条件下做的试仓和加仓不能跟这里所说的浮亏加仓划等号 。
3、顺势而为
做投资 ， 就是投资趋势 。 这是交易中最重要的原则之一 ， 唯有趋势才能让头寸获得足够大的利润 ， 逆势也会使得账户出现大亏甚至爆仓 。 趋势跟一天的行情的关系就好比小狗散步回家 ， 小狗散步回家的趋势是回家 ， 是能把握的 ， 但小狗在散步过程中 ， 向左还是向右是无法确定的 。 既然趋势是能够把握的 ， 我们就要与趋势为伍 ， 在投资中要顺着趋势的方向交易 ， 而不要轻易去逆向 。
4、计划交易 ， 交易计划
投资者在投资过程中要做到没有计划不交易 ， 有了计划要严格按照计划执行 。 不要以获利的大小来评判交易的好坏 ， 而是要以计划的是否严格执行去衡量 。 一个完善的交易计划必须包含止损点位、仓位、是否加仓、加仓后止损点位是否改变以及如何改变、目标点位、跟踪止损的规则等等 。
5、其他提高交易效果的技巧与习惯耐心是投资者必备的素质 。 没有持仓时耐心等待交易机会的到来 ， 持仓时耐心等待趋势的发展待盈利扩大 。 果断执行交易计划 。 果断执行没得商量 。 不以价格高低决定买卖 。 不能因为价格低就买 ， 同样也不能因为价格高就去卖 ， 而应顺势交易 。 不可盲目根据消息进行交易 。 从市场上听到的消息或者阅读到的消息并不是一手的消息 ， 很大可能是被市场所消化的消息 ， 价格已经充分反应出来了 ， 所以不可盲目根据此类消息去交易 。 善于总结和分析 。 按照计划执行 ， 无论盈亏 ， 都是对的；不按计划执行 ， 无论盈亏 ， 都是错的 。 做好交易记录 。 交易记录记录了您的进出场点位、止损点位、进出场规则、仓位以及交易心理等等 ， 长时间下来能反映您的问题和优势在哪里 ， 是记录您成长的很好方式 ， 建议做好交易记录 。 选择成交量大、成交活跃的品种进行交易 。 成交量大 ， 博弈充分 ， 市场的趋势性较强 ， 成交时的滑点较小 。 了解交易品种的规则 。 这条规则是容易被投资者忽视的规则 ， 却也是一条重要的规则 。 您不了解合约的设计 ， 特别是现在有了期权交易之后 ， 您不了解设计规则 ， 那么您在交易时可能会吃亏 。
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