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证券日报 证券行业高质量发展要围绕主责主业做专做优做精做强

证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示 证券行业高质量发展要围绕主责主业做专做优做精做强
“证券公司是资本市场最重要的中介机构 。 30年来 ， 证券行业与资本市场共同发展壮大 ， 已成为我国金融体系的重要组成部分 ， 发挥着越来越重要的作用 。 在新的发展阶段 ， 贯彻新发展理念 ， 构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求 。 行业必须切实肩负起新责任新使命 ， 以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展 ， 为经济社会发展积极贡献力量 。 ”5月22日 ， 在中国证券业协会第七次会员大会上 ， 证监会主席易会满如说是 。
易会满表示 ， 今年是“十四五”开局之年 。 “十四五”是证券行业迈向高质量发展的重要机遇期 ， 应当围绕高质量发展进一步凝聚共识 ， 落实“十四五”规划要求 ， 加强顶层设计 ， 制定行业高质量发展的时间表、路线图、行动方案 ， 推动行业发展与国家发展蓝图更加紧密联系、更加深度融合 ， 建设高质量的投资银行和财富管理机构取得更加丰硕的成果 。
【证券日报|证券行业高质量发展要围绕主责主业做专做优做精做强】 对于近日市场关注的“伪市值管理” ， 易会满表示 ， “伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结 ， 滥用持股、资金、信息等优势操纵股价 ， 侵害投资者合法权益 ， 扰乱市场秩序 ， 境内外市场均将其作为重点打击对象 。 对此证监会始终保持“零容忍”态势 ， 对利益链条上的相关方 ， 无论涉及到谁 ， 一经查实 ， 将从严从快从重处理并及时向市场公开 。
他同时郑重提醒上市公司及实控人、行业机构和从业人员 ， 要敬畏法治 ， 敬畏投资者 ， 远离操纵市场、内幕交易等乱象 ， 珍视自身声誉和职业操守 ， 共同维护公开公平公正的市场秩序 。
“六个必须” 阐述行业高质量发展内涵
易会满表示 ， 过去四年 ， 证券行业稳中求进、砥砺前行 ， 服务能力和水平进一步增强 ， 行业规模和资本实力稳步增长 ， 市场竞争力和行业形象逐步改善 ， 为高质量发展打牢了扎实基础 。 一是服务实体经济和投资者能力不断增强；二是合规和风险管理体系逐步健全；三是行业履行社会责任成效显著；四是行业文化建设付诸实践 。
“没有高质量发展的投资银行就没有高度发达的资本市场 。 对于什么是证券行业高质量发展 ， 怎样才能实现高质量发展 ， 还需要做更多深入思考 。 ”易会满认为 ， 行业的高质量发展 ， 绝不仅仅是做大规模 ， 更重要的是紧紧围绕主责主业 ， 在做专做优做精做强上更加努力 。
一是必须坚定贯彻落实新发展理念 。 高质量发展是体现新发展理念的发展 。 证券行业作为市场的驱动者和价格的发现者 ， 应当努力成为贯彻落实新发展理念的践行者和推动者 ， 在构建新发展格局中找准定位、主动站位 。
二是必须聚焦实体经济提升服务能力 。 服务实体经济是证券行业高质量发展的宗旨本质 ， 也是发展资本市场的初心使命 。
三是必须坚持走专业化发展之路 。 专业是行业机构安身立命之本 。 行业实现高质量发展 ， 必须坚持专业化发展道路 ， 在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫 。 注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程 ， 是当前和今后一段时期的中心任务 ， 不仅涉及审核重点、方式、分工的优化 ， 还必须建立起对发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制 。 通过市场化法治化手段促使中介机构归位尽责是其中的关键 。 为更好发挥投资银行价值发现的作用 ， 行业机构要进一步突出专业能力的核心地位 ， 不断提高专业水平 ， 适应注册制要求 ， 加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型 ， 切实提升保荐、定价、承销等核心能力 。
四是必须持续强化风控能力和合规意识 。 证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构 ， 自身也容易成为风险集聚地 。 合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线 ， 风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手 。
五是必须切实提升公司治理的有效性 。 良好的公司治理是任何公司行稳致远的微观基础 ， 作为投资银行的一项重要工作 ， 就是帮助企业完善公司治理结构 ， 因此自身更要健全有效的公司治理 ， 为健康可持续发展提供保障 。 近年来 ， 行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题 ， 以及一些金融机构风险个案暴露 ， 追根溯源 ， 内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因 。

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