广发银行、广州农商行基金销售违规领罚单，银行代销基金监管趋严_：广发银行、广州农商行基金销售违规领

科技频道提示您本文原始标题是：广发银行、广州农商行基金销售违规领罚单，银行代销基金监管趋严来源：界面新闻

见习采访人员丨张晓琪

8月28日，广发银行和广州农商行同时因基金销售和托管业务存在问题收到广东证监局责令改正的监管措施。

经广东证监局调查，广州农商行开展基金销售和托管业务过程中存在四方面问题：1.基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格。2.未有效执行公司基金销售业务制度。3.基金销售系统不符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。4.部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格。

广发银行则存在三大问题：1.基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格。2.部分从事基金销售业务的人员未取得基金从业资格。3.部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格。

近年各地证监局明显加强对银行代销基金产品的监管力度。据界面新闻采访人员统计，2014年和2015并无银行因基金销售违规收到行政监管，2016年、2017年数量增至两起，2018年总计三家银行（长春农商行、吉林九台农商行、汉口银行）因基金销售违规收到证监局下发的行政监管决定书。2019年至今已有两家银行因此领罚单。