交控科技、中金被出具警示函同天公司获注册批复_：交控科技、中金被出具警示函同天公司

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经济观察网采访人员张斌一手拿注册批文，一手领警示函。

7月5日，上交所信息显示，证监会7月4日同意交控科技股份有限公司（下称“交控科技”）科创板首次公开发行股票注册。

同时，证监会官网7月4日发布公告，经查，证监会发现交控科技在申请科创板首次公开发行股票过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动注册申请文件。

同日，其保荐机构中金公司也一同领到证监会的警示函。证监会官网公告显示，经查，证监会发现中金公司在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。

证监会表示，上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十八条的规定，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。该违规行为的发生，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。