中新经纬 久富财富财务持续恶化无人办公 监管出手：暂停基金销售12个月( 二 )
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天眼查信息显示 ， 民创集团实际控制人周治 ， 曾担任武汉市川归信息技术有限公司的股东 ， 也曾是久富投资控股的高管 ， 直到2018年11月 ， 武汉市川归信息技术有限公司法定代表人才从周治变更为刘昌瑞 。
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而武汉市川归信息技术有限公司则通过上海久富资产管理有限公司、上海巴索科技有限公司间接持有上海久富财富基金销售有限公司96.4%的股权 。
基金公司开始暂停久富财富代销业务
Wind数据显示 ， 截止12月1日 ， 久富财富目前与华夏、鑫元、易方达、广发基金签署代销协议 ， 合计代销基金113只 。
今年8月 ， 广发基金发布关于旗下基金在部分销售机构暂停办理相关销售业务的公告 ， 公告中称 ， 为保护投资者利益 ， 自2020年8月19日起在部分销售机构暂停办理本公司旗下基金的认购、申购、转换、定期定额投资、转托管(入)等业务 。 久富财富是此次暂停销售业务的7家机构之一 。
一位基金公司人士透露 ， 据了解 ， 基金公司也不太掌握久富财富具体情况 ， 只是前段时间集中清理了一批失联的第三方基金销售机构 ， 久富财富只是其中之一而已 。 “证监局通报之后 ， 未来不排除其他基金公司陆续跟进发布暂停其代销业务的公告 。 ”
基金销售机构的合规检查工作仍在继续 ， 深圳证监局11 月27 日最新发布的《证券期货机构监管通讯》中提到 ， 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则已于今年10月1日正式实施 。 本次销售新规修订主要涉及强化基金销售活动的持牌准入要求 ， 优化基金销售机构准入、退出机制 ， 夯实业务规范与机构管控 ， 完善独立基金销售机构监管等方面内容 。
为防范销售新规下的合规经营风险 ， 各基金销售机构应当对照自查并落实遵守销售新规 ， 坚持以投资人利益为核心 ， 建立健全基金销售合规审核机制 ， 守住基金销售行为底线 ， 不断完善内部考核机制 ， 杜绝诱导投资人短期申赎、频繁申赎行为 ， 严格遵守“尾随佣金”的比例限制 ， 共同优化基金市场生态 ， 促进基金行业良性发展 。 明年深圳证监局将对销售新规落实情况进行现场检查 ， 对违反底线的行为依法严肃处理 。
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